因天丰节能项目被立案调查 


 

 

           620,光大证券发布公告称,收到证监会因天丰节能项目对公司立案调查的通知。这也意味着,继平安证券、民生证券、国信证券和南京证券之后,光大证券成为第五家被暂停受理IPO申请的券商,也是其中唯一的一家上市券商。受到这一消息的影响,在刚刚过去的一周里光大证券下跌13.90%。本周一,光大证券再度大跌7.21%。光大证券近日将启动的70亿再融资计划也因此蒙上阴影。

受罚次数列券商之首 


 

 

    据记者了解,证监会网站关于保荐机构及保荐代表人的信用监管记录显示,自2004年保荐制实施以来,光大证券合计被采取监管措施8次。共有6位保荐代表人被处以监管谈话、3个月不受理项目等监管措施,同时,光大证券也因海博股份非公开发行和康达化工IPO分别有“谈话提醒”和“出具警示函”两次信用记录。

    统计显示,光大证券监管受罚次数与国信证券和中信证券并列处于券商首位,值得一提的是,光大证券的投行团队规模和项目数量仅为上述两家券商的一半左右。几乎板上钉钉的是,因天丰节能正处于立案调查中的光大证券,不久后将在其监管信用记录上再添不光彩的一笔。

证监会已介入调查 


 

 

     今年4月初,证监会开始抽查IPO申请企业财务状况,在提交IPO申请的610家企业抽出了30家,而这30家企业中,光大证券独5家,其保荐的东方证券、天丰节能、洪波科技、光力科技和中矿环保均被选中进行抽查。

    621日,证监会召开新闻通气会,通报天丰节能在IPO过程中涉嫌虚增收入、虚增资产、关联交易非关联化、关联交易未入账等违法违规行为。证监会相关负责人称,天丰节能在IPO申请文件及财务自查报告中进行虚假记载,包括保荐机构光大证券在内的中介机构涉嫌未勤勉尽责,虚假记载IPO申请文件,已对天丰节能和中介机构进行了正式立案稽查。

保荐企业涉嫌虚假IPO造假 


 

 

    而光大证券保荐的另一企业洪波科技好像也不乐观。有媒体报道,证监会调查发现,洪波科技在2010年利润增长率高达101.98%情况下,2011年仍保持了12.31%的利润增长率,但与公司业绩高速增长形成鲜明对比的是,公司产能利用率并不乐观。此外除了高增长率,公司销售收入也被质疑虚构,目前证监会已介入调查。甚至已经过会的中矿环保也遭遇实名举报,被指拖欠账款、财务造假、虚增业绩等问题,上市堪忧。

或步平安证券后尘 


 

 

     光大证券此次被立案调查后将面临怎样的处罚呢?市场猜测光大证券或成平安证券第二。此前平安证券曾因万福生科财务造假一案,遭到证监会严厉处罚,被暂停保荐业务资格3个月,罚款7650万元,两名保荐代表人被罚款30万元,取消保荐资格和证券从业资格,并被实施证券市场终身禁入。但万福生科是已经上市的企业,而天丰节能是还没有过会的企业,性质不同或会让处罚结果有所差别。

   光大证券表示,将全力配合证监会的调查工作,认真汲取天丰节能项目的教训,全面反思投行的内控体系,进一步改进和完善投行的规章制度、组织架构、作业流程及问责机制,切实控制和防范投行业务的风险。

光大证券问题反思 


 

 

    反思光大证券被揭露的一系列问题,不禁让人们思考目前整个中国证券行业存在的争议和漏洞。

    今年以来,证监会不断推出监管严政,约束违法违规行为,特别是眼下正在如火如荼进行着的IPO财务大检查,让造假上市、虚假信息披露的情形越来越多。但造成这种现象的根源在哪呢?是券商投行不负责任?是造假上市主体太狡滑?抑或是当下的保荐制度对抗不了这个系统性的问题?还是我们的市场诚信体系出了问题?

结语 


    在严惩IPO造假企业和保荐机构的同时,监管层还有很多问题需要思考。值得期待的是,正在征求意见的新股发行体制改革即将面世[详细]

公司简介

光大证券

光大证券股份有限公司创建于1996年,是由中国光大(集团)总公司投资控股的全中国性综合类股份制证券公司。2007年1月18日,公司2006年度股东大会审议通过增资扩股方案;2007年5月29日完成此次增资扩股的工商变更登记,增资完成后公司注册资本由244,500万元增加至289,800万元。

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作者:张孟宇

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